コンプライアンス

2021/5/19

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜取引記録の記録事項

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、取引記録の記録事項について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ取引記録の記録事項（規則24条）取引記録に何を記録するのか（＝記録事項）は、規則24条に定められている。記録事項は規則24条で1号～7号まで定められている 1号～7号までと数が多いが、法7条1項で顧客等の確認記録を検索するための事項、当該取引の期日及び内 ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/19

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜取引記録の作成・保存

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、取引記録の作成・保存について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ取引記録の作成・保存特定事業者は、特定業務に係る取引を行った場合、少額の取引などを除き、直ちに、取引記録を作成し、7年間保存しなければならない。これを取引記録の作成・保存義務といい、法７条に定められている。（取引記録等の作成義務等）第七条　特定事業者 ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/21

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜確認記録の記録事項

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、確認記録の記録事項について書いてみたいと思います。特定事業者は、取引時確認を行った場合には、確認記録を作成し、7年間保存しなければらならない（法6条）とされており、これを確認記録の作成・保存義務というのですが、その確認記録に何を記録するのか、という話です。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ確認記録の記録事項（規則20条1項）確認記録に何を記録するのか（ ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/16

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜確認記録の作成・保存

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、確認記録の作成・保存について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ確認記録の作成・保存（法6条）特定事業者は、取引時確認を行った場合には、確認記録を作成し、7年間保存しなければらならない。これを確認記録の作成・保存義務といい、法6条に定められている。 ▽法6条（確認記録の作成義務等）第六条　特定事業者は、取引時確認 ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/15

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜自然人の本人確認方法（非対面・郵便等）

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、自然人の本人確認方法のうち、非対面・郵便等の場合について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ自然人の本人確認方法（規則6条１項１号）ー非対面（郵便等）の場合自然人の本人特定事項の確認方法は、規則6条1項1号に定められている。非対面・郵便等の場合の確認方法は、1号のうちチ～カである。非対面・郵便等の場合の確認方法は、 ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/7

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜法人の本人確認方法（非対面の場合）

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、法人の本人確認方法のうち非対面の場合について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ法人の本人特定方法（非対面の場合）ー規則6条1項3号法人の本人特定方法（非対面の場合）は、全体をざっと見ると以下のとおりである。場面本人確認方法条文非対面の場合 ①申告+確認法登記情報（登記情報提供サービスから）の確 ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/8

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜法人の本人確認方法（対面の場合）

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、法人の本人確認方法のうち対面の場合について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ法人の本人確認方法とは法人の本人特定事項は、「名称」「本店又は主たる事務所の所在地」である。確認方法というのは、法人の本人特定書類（ex.登記事項証明書など）をどう使って、それらを確認するのか？ということであり、対面の場合と非対面の場合に分けて定めら ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/7

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜自然人の本人確認方法（対面の場合）

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、顧客等が自然人の場合の、本人特定事項の確認方法（対面の場合）について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ自然人の本人確認方法（対面の場合）自然人の本人特定事項の確認方法は、規則6条1項1号に定められている。対面の場合の確認方法は、1号のうちイ～二である。自然人の本人確認に使う書類は、 ①A群の本人確認書類（証明力・ ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/2

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜代表者等と顧客等との関係の確認方法

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、代表者等と顧客等との関係を確認するときの方法について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ代表者等と顧客等との関係の確認（規則12条5項）これは、代理を介した取引である場合は、代理人などと顧客等の関係についても確認しないといけないということである。代理の一般的な図にあてはめていうと、【本人】（「顧客等」）　　｜　　｜　← ...

犯罪収益移転防止法

2021/5/2

犯罪収益移転防止法を勉強しよう｜取引時確認ー本人特定事項の確認とは

今回は、犯罪収益移転防止法を勉強しようということで、本人特定事項の確認について書いてみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。メモ本人特定事項の確認とはまず最初に、本人特定事項というのは何なのか？ということを確認しておきたいと思う。本人特定事項というのは、シンプルに、顧客等本人特定事項自然人の場合 ①氏名 ②住居 ③生年月日法人の場合 ①名称 ②本店又は主たる事務所の所在地－のことであ ...

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