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犯罪収益移転防止法｜ハイリスク取引時の確認事項（より厳格な顧客管理）

今回は、犯罪収益移転防止法ということで、ハイリスク取引の際の確認事項について見てみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字、下線、改行などは管理人によるものです。ハイリスク取引とはハイリスク取引というのは、ひとことで言うと、マネー・ロンダリングに利用されるおそれが特に高い取引のことで、具体的には、なりすましの疑いがある取引又は本人特定事項を偽っていた疑いがある顧客等との取引特定国等に居住・所在している顧客等との取引外国PEPs（Politically Exposed Personsの ...

犯罪収益移転防止法

犯罪収益移転防止法｜顧客等が国や上場会社等の場合（取引時確認の簡略化）

今回は、犯罪収益移転防止法ということで、取引時確認のうち、顧客が国や上場会社等の場合について見てみたいと思います。犯収法4条5項になりますが、条文が非常に読みにくくて読み飛ばしてしまいがちなところだと思うので、その辺も含めて本記事で解説していきます。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線などは管理人によるものです。顧客が国や上場会社等の場合（法4条5項）結論だけ先に言ってしまうと、顧客が国や自治体や上場会社の場合は、法人に関する取引時確認が不要とされています。つまり、普通は、法人に関する取引時 ...

犯罪収益移転防止法

犯罪収益移転防止法｜実質的支配者の確認とは～形式・実質基準と直接・間接保有など

今回は、犯罪収益移転防止法ということで、実質的支配者の確認とは何かについて見てみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字、下線、改行などは管理人によるものです。実質的支配者の確認とは（法4条1項）実質的支配者の確認というのは、法4条1項に定められている、取引時確認の項目のうちのひとつです。取引時確認の項目本人特定事項取引を行う目的職業（自然人のとき）又は事業の内容（法人のとき）実質的支配者（法人のとき）　←本記事条文でいうと、取引時確認を定めた4条1項のうち、4号になります（※ ...

犯罪収益移転防止法

犯罪収益移転防止法｜ハイリスク取引とは何か？～なりすましと偽り・特定国・外国PEPsなど

今回は、犯罪収益移転防止法ということで、ハイリスク取引とは何かについて見てみたいと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字、下線、改行などは管理人によるものです。ハイリスク取引とは（法4条2項）ハイリスク取引というのは、ひとことで言うと、マネー・ロンダリングに利用されるおそれが特に高い取引のことです（法4条2項）。内容的には、なりすましの疑いがある取引又は本人特定事項を偽っていた疑いがある顧客等との取引（1号）特定国等に居住・所在している顧客等との取引（2号）外国PEPs（Politic ...

犯罪収益移転防止法

犯罪収益移転防止法｜「特定事業者の義務」の全体像～取引時確認・確認記録の作成保存など

今回は、犯罪収益移転防止法ということで、特定事業者に課せられる法的義務について見てみたいと思います。「特定事業者」というのは要するにこの法律の適用対象となる事業者のことですが、くわしくは以下の関連記事に書いています。犯罪収益移転防止法｜特定事業者とは～8つの類型・各事業者の内容などではさっそく。なお、引用部分の太字や下線、改行などは管理人によるものです。特定事業者の5つの義務特定事業者が守らなければならない義務は、次の5つになります。特定事業者の5つの義務取引時確認確認記録の作成・保存義務 ...

犯罪収益移転防止法

犯罪収益移転防止法｜「特定業務」「特定取引」どう違う？両者の関係について解説

今回は、犯罪収益移転防止法ということで、「特定業務」と「特定取引」について見てみたいと思います。この2つは、規制の対象となる取引の範囲を指す言葉です。犯収法に関しては、特定事業者・・・とか、特定業務・・とか、特定取引・・とか、似たような言葉が並んで意味がわからないというのが最初のわかりにくさだと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線は管理人によるものです。「特定業務」と「特定取引」の関係特定業務・・というのは、犯収法上の義務の対象となる業務のことですが、特定取引・・とは、そのなかで、本 ...

犯罪収益移転防止法

犯罪収益移転防止法｜マネロンって何？「法律の目的」を解説～トレーサビリティ・関係業界など

今回は、犯罪収益移転防止法ということで、どういう法律なのかということと、この規制がかかってくる業界、つまり「特定事業者」について見てみたいと思います。犯罪収益移転防止法は、略称は一般的には「犯収法」と呼ばれます。この法律のイメージは、関係する業界では日常的に接する規制法であるものの、それ以外の業界だとあんまりよく知らない、という感じだろうと思います。ではさっそく。なお、引用部分の太字や下線は管理人によるものです。どういう法律なのか？最初、犯収法に接することになった人にとってまずもってわからないのは ...

インハウス転職

インハウスローヤーに向いている人・向いていない人

今回は、インハウスローヤーに向いている人・向いていない人、という話を書いてみたいと思います（もちろん、管理人の個人的意見）。働き方で一般的に大事にされること働き方については、一般的には、何をして働くのか誰と働くのか報酬（見返り）はなにかが大事なのだろうと思っていますが、弁護士など士業の場合は、「一国一城の主」を重視するのかというのを、前提条件的に重視している人も多いだろうと思います。「一国一城の主」は、その点を重視している人にとってインハウスローヤーは選択の余地がないわけですが、通常は、 ...

法律コラム

【随時更新】分類別リーガル系メディアのおすすめ

最近は、何がしかの論点をネットで検索していても、リーガル系メディアの記事がたくさんヒットするようになったな…と思います。法律に関連する企業が、自社のオウンドメディアの展開に力を入れてきた結果だと思いますが、法律事務所でも情報発信に力を入れるところも多くなったのだろうなと。いつの間にかネット上の法律情報も随分充実してきたな…と感じます。というわけで、本記事では、随分増えてきたリーガル系メディアを、試しに分類別にまとめてみたいと思います。もちろん、ここで取り上げたものは管理人の独断と偏見で選んだおすすめ ...

インハウス転職

2020年転職トレンド振り返り・最近のインハウスローヤーの変化

2020年も終わりということで、最近周りから聞いたり自分で感じたりした、今年の転職トレンドの傾向を書いておきたいと思う。 3つあって、うち2つはやはりコロナ関連で、3つめは、最近小耳に挟んだインハウスの変化傾向である。副業解禁やリモート化は進んでいるが意外と遅いorリバウンドも 1つ目はコロナの影響で、いわずもがなの感もあるが、テレワークの推進や副業解禁などである。非常な勢いで一時期進んでいたようなイメージがある。が、ここで言いたいのは、意外と変化スピードは遅い（ゆっくり）みたいである、ということであ ...

インハウス転職

インハウスローヤーはおもしろくない？｜消極的〇〇の話

最近Twitter等を見ていると、インハウスをやっている人はみなつまらないと言っているとか、充実感を感じていないとか、面白くないと言っている、という評をわりとよく見かけます。世間的にはそういうもんなんだ…と思ったので、これとはまたちょっと違う個人的意見を書いてみたいと思います。インハウスローヤーはおもしろくない？管理人はインハウスを面白いと思っているので感覚的によくわからないですし、実際インハウスが面白くないというのを直接聞いたことがないのでよくわからないものの、こういう評を見かけたときにまず思った ...

不正競争防止法法律ニュース

名称の権利化とブランディング戦略（後編）｜大学の名称変更と不正競争防止法

前の記事では、名称の権利化とブランディング戦略【前編】ということで、商標権による名称の保護について見てみました。本記事では、では商標登録してないときは何もいえないのか？という話を見てみたいと思います。結論からいうと、このときは不正競争防止法という別の法律での保護を検討することができます。これは商標法とはまた別の法律ですので、商標登録していないときでも使うことが可能です。少し前になりますが、こんなニュースがありました。 ▽参考リンク私立「京都芸術大」の名称差し止め認めず市立芸大の請求棄却大阪地裁判 ...

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